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极彩登陆平台手机版-股票质押危险余震:监管现场查看加码 13家券商计提近18亿

admin 2019-08-29 137人围观 ,发现0个评论

  近期监管层向券商下发对股票质押回购事务现场核对及处理状况的通报,发现单个公司存在事务定位不清,准则与机制的有效性缺少等问题。

  股票质押依然是二级商场不可小觑的危险点。

  到现在,已有13家券商发布了本年上半年有关股票质押事务的计提减值预备状况,算计金额达17.83亿元。

  近期监管层向券商下发对股票质押式回购事务现场核对及处理状况的通报,发现单个公司存在事务定位不清、准则与机制的有效性缺少等问题。此前,已有中邮证券和万联证券领罚单。

  有业内人士表明,券商在上一年以来操控股票质押事务规划,但仍有单个股票呈现危险事情,引起较多的胶葛。“从现在点位来看,股票质押事务危险比较小了,能够恰当慎重拓宽。”一名券商生意事务人士表明。

  现场查看发现事务定位不清

  股票质押“扫雷”攻坚战并未完毕。

  21仙道天国世纪经济报导记者28日从券商人士处得悉,监管层对本年以来股票质押规划增幅较大的9家证券公司进行了现场核对。

  数据计算,本年前7个月未解押股数规划最大的为中信证券,到达57.97亿股;海通证券国泰君安别离以33.20亿股、22.41亿股排在第二、三名。

  比较2018年年底,本年前7个月未解押股数添加最猛的为中山证券,上升56.29%,大同证券排名第二,添加20.06%。此外,申港证券、华西证券、中邮证券、财通资管、银河资管、华林证券、华金证券、万联证券的添加幅度在2%-5%区间。

  依据监管层核对及处理状况通报,单个券商存在五大危险问题。监管层表明,有券商业务定位不清,盲目追逐利益,“乃至将前期的股市上涨视为新一轮事务时机,抱着侥幸心理接受其他证券公司审阅未予经过的项目”。

  监管层发现有的危险意极彩登陆平台手机版-股票质押危险余震:监管现场查看加码 13家券商计提近18亿识不强,风控办法缺少。“单个证券公司仍简略依照必定极彩登陆平台手机版-股票质押危险余震:监管现场查看加码 13家券商计提近18亿质押率确认融资金额,对融入方信誉评价、还款来历、资金流向等把关不严,许多新增以受限股为标的的质押。”

  深圳一名大型券商人士表明,上一年以来公司对股票质押融资用处审阅越来越严厉和详尽,“十分着重对方的还款才能和资金用处”。

  监管层还表明,有些券商存在审阅把控不严,质押率设置不慎重;尽职查询不完善,乃至缺少尽调;贷后危险办理流于形式等问题。

  据了解,相关证监局将依法采纳责令添加内部合规查看次数等行政监管办法,证券买卖所依规采纳暂停股票质押回购买卖权限等自律办理办法。

  就在近期,多家券商由于股票质押问题领到“罚单”。

  8月20日,广东证监局对万联证券采纳出具警示函办法,以为公司在展开股票质押式回购买卖中,对融入方尽职查询存在较大缺点。3天后(23日)陕西证监局对中邮证券采纳责令改正办法,发现公司依照无限售条件全流转股票、有限售条件的流转股票质押别离设定了折算率上限,但未针对各项目详细质押率调整规范拟定相应的极彩登陆平台手机版-股票质押危险余震:监管现场查看加码 13家券商计提近18亿内部准则,详细质押率预算随意性较大,准则不完善;对客户融资用处未盯梢了解划入客户其他账户后的详细投向及用处,相关分支组织报送的《贷后盯梢状况陈述》未显现所做的盯梢和核对作业详细状况。

  危险处置仍在持续

  关于本年股票质押危险局势问题,多名券商人士表明,危险开始化解,部分依然有危机。

  “一方面本年一季度商场上涨今后,另一方面券商也在操控事务规划,股票质押危险问题整体而言要改进许多。”前述深圳大型券商人士表明。

  深圳一家小型券商生意事务老总则谈道,虽然商场曾一度向好,但穿仓股票砸在券商手里的不少。“券商在股票质押问题上依然有较多的胶葛和官司需求处理,欠款仍是比较多。”

  依据21世纪经济报导记者整理上市券商上半年成绩,到28日共有13家券商在股票质押事务上需求计提减值预备,算计金额到达17.83亿元。

  其间东方证券计提减值规划最大,高达3.89亿元,触及股票均为ST股,别离为*ST东南*ST刚泰*ST大控。此外西部证券国元证券光大证券榜首创业国海证券在股票质押上计提金额均超亿元。

  受商场环境及监管方针改变影响,大多数券商股票质押事务呈现萎缩。

  上海一名中型券商人士告知记者,其现已不再做股票质押事务了。“本年一向处于事务整改阶段,以及追欠款,处置危险。新增事务少,立项难。”在他看来,这项事务赢利不高,但危险大,现已没有留下来持续做的必要了。

  北京一名券商人士谈道,上市公司股东股票质押融资需求依然旺盛,但券商很难“接单”。“比方有的是基本面问题不可,公司亏本;有的想要质押限售股,但由于没有流动性,券商极彩登陆平台手机版-股票质押危险余震:监管现场查看加码 13家券商计提近18亿处置危险太大;也有的质押份额太高,现已质押了80%以上。”

  也有组织对商场相对达观。前述深圳小型券商生意事务老总表明,“从现在商场点位来看,股票质押危险现已比较低了,咱们觉得能够慎重拓宽做。”

  依据前述通报文件,监管层表明券商要高度重视,理性展业,“不能盲目扩张事务规划,忽视危险管控要求”;券商高管、事务部分、合规风控部分人员要认真学习股票质押自律新规。

  监管层着重各券商应加强对尽职查询、资金运用盯梢、存续期办理等关键环节的履行力度和危险把控,加强对融入方的资质审查和信誉评价,重视生产经营等榜首还款来历,实在进步危险办理的有效性,防止风控办法流于形式。

  下一步,证监会组织部将会同证监局持续加强对场内股票质押的监管与现场查看,发现存在展业不合规、危险办理不到位、内部管控缺失等问题的,依法从严处理。

(文章来历:21世纪经济报导)

(责任编辑:DF512)

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